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关于印发《江西省科技厅科技计划项目验收（结题）工作实施细则》的通知

日期：2021-07-03 15:21:16 浏览量：3874

江西省科技厅科技计划项目验收（结题）

工作实施细则

第一章

总则

第一条

为加强省科技计划项目管理，规范项目验收（结

题）工作流程，强化绩效考评，根据《江西省科技计划项目管

理办法》（赣科规〔2021〕3 号），制定本实施细则。

第二条

本细则适用于江西省科技厅立项并由省级财政资

金资助的项目（按因素法切块下达、后补助及奖励项目除外）。

项目实施周期结束后，须按本细则组织项目验收；因故不能正

常组织验收的，须按本细则进行终止结题。

第三条

验收（结题）工作须坚持实事求是、权责统一、

诚实守信的原则，遵循科研工作基本规律，运用客观科学的评

估机制，防止唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项的不良倾向，

鼓励科研人员大胆探索，体现“宽容失败、严防腐败”的基本

要求。

第二章

组织管理

第四条

项目验收以合同书为依据，从任务完成情况和经

费使用情况等方面，对项目实施情况进行考核评价。其中，任

务完成方面，主要评价项目目标和考核指标的完成情况、成果

— 3 —

效益、人才培养和组织管理等；经费使用方面，主要评价承担

单位项目资金管理及自筹资金到位、预算执行和经费开支合规

性等。

第五条

根据不同计划类别特点，建立分类验收评价指标

体系。

基础研究项目重点评价新发现、新原理、新方法、新规律

的原创性和科学价值，注重评价代表性成果水平；应用基础研

究项目重点评价解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键

科学问题的效能和应用价值。

重大科技研发专项（重点研发计划）项目，重点评价关键

技术、核心技术和共性技术的创新与集成水平、自主知识产权

或产品的产出、推广应用、经济效益和社会效益等。

技术创新引导类项目重点评价科研成果的创新性、先进性、

市场前景、自主知识产权等，突出成果转化应用情况及其在解

决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作

用。

基地类项目重点评价创新基地的基础条件、技术创新能力、

产业集聚及结构优化能力、可持续发展、创新管理能力和成效、

服务绩效等；人才类项目重点评价人才的研究成果、人才培养、

发展潜力及学科与科研团队组织建设带头领军能力等。

第六条

项目验收由省科技厅负责组织或委托（推荐单位、

— 4 —

专业机构）实施。省科技厅负责培育并委托专业机构开展工作。3

年培育期内，专业机构在省科技厅指导下开展验收工作，培育期

满后独立开展工作。

第七条

验收分为重大重点项目验收和一般项目验收两种

类型，采用分级管理的组织方式。

重大重点项目（50 万元及以上）的验收，由省科技厅业务

主管处室组织实施；

一般项目（50 万元以下）的验收，由省科技厅业务处室组

织或委托各设区市科技局、专业机构组织实施，省科技厅科技

监督处对验收结果进行抽查验证。

第八条

项目验收分为会议（现场）验收和函审验收两种

形式。重大重点项目须采用会议（现场）验收形式；一般项目

原则上采用函审验收方式，也可采取会议形式组织验收。

会议（现场）验收：指采用会议方式进行，验收专家组听

取项目情况介绍、提问质询，进行必要的现场考察（重大科技

研发专项原则上需组织现场验收），征求相关方面的意见，核

实或复测相关数据，讨论并形成验收意见。

函审验收：指专家通过网络审阅资料的形式，进行项目验

收，由函审专家独立评价，真实、客观地形成验收意见。

第三章

验收组织

第九条

提交验收申请。项目承担单位应当在项目实施

— 5 —

周期结束后，由项目负责人通过“江西省科技业务综合管理

系统”（以下简称业务系统）在线填报申请书等验收材料。项

目验收材料包括：

1．江西省科技计划项目验收申请书；

2．江西省科技计划项目任务合同书；

3．项目实施的工作总结；

4．项目实施的技术研究报告；

5．财务报告或审计报告：省财政资助 100 万元以上（含）

的项目，验收时需提交具有审计资质的会计师事务所出具的项

目验收财务审计报告。省财政资助 100 万元以下的项目，由项

目承担单位出具项目验收财务报告。

6．与项目成果有关的重要数据、技术资料、专利、专著、

知识产权协议、论文和照片资料等；

7．涉及技术、经济指标的有关证明材料，包括技术检测报

告、用户报告等；

8．要求提供的其他材料。

按期完成目标任务的项目，项目承担单位应当在项目实施

周期结束后 3 个月内提出验收申请，6 个月内完成项目验收，

不得无故逾期；提前完成任务且执行期过半的项目，可在合同

书到期前提出验收申请。

因故不能按期完成需申请延期的，项目承担单位应在合

— 6 —

同到期截止日 3 个月前提出延期申请，经省科技厅业务处室批

复后执行。项目延期原则上只能申请 1 次，延期时间原则上不

超过 1 年。未按要求提出延期申请的，需按正常进度组织验

收工作。

第十条

验收材料审核。项目推荐（主管）单位对验收申

请材料进行初审，提出审核意见。不符合验收条件的项目，审

核不通过并退回项目承担单位；符合验收条件的项目，审核通

过并提交至省科技厅。

省科技厅业务主管处室负责审核项目验收资料的完整性，

以及合同考核指标完成情况。审核不通过的，退回项目承担单

位；审核通过的，按照程序组织验收。

第十一条

组织项目验收。项目验收由省科技厅负责组织

或委托（推荐单位、专业机构）实施。

专家产生。验收专家组由相关技术、经济、财务、管理等

方面的专家组成，以技术专家为主、财务专家为辅组成且为单

数，其中同一单位的人员不超过总数三分之一。专家的选取实

行回避制度，项目承担单位、合作单位及其他与项目有利害关

系的人员不能作为验收专家。验收专家应从江西省科技评审专

家库中随机选取，重大重点项目验收需配备三分之一以上省外

专家，其他项目验收以省内专家为主。如需邀请行业内知名专

家参加验收，专家名单可由业务处室按一定比例推荐，并从中

— 7 —

随机抽取产生，验收开始前，专家名单应对外保密。

会议（现场）验收原则上由 5 名以上的单数专家组成专家

组（须含 1 位财务专家），其中 1 名技术专家担任专家组组长，

根据人数情况，成员 5 人以上的可增设 1-2 名副组长。函审验收

原则上由 3 名以上的单数专家（须含 1 位财务专家），不设专

家组长。

项目验收。采取现场（会议）验收的，专家组通过听取项

目负责人对项目执行和完成情况介绍、质询讨论等程序，开展

必要的现场考察等方式组织验收。验收专家组经讨论后，形成

专家组意见，并填写《江西省科技计划项目验收专家组意见表》。

专家意见有分歧的，应写明不同意的理由，如三分之二及以上

的专家同意通过验收的视为验收通过，否则验收不通过。

采取函审验收的，由专家对验收材料独立进行评价，并填

写《江西省科技计划项目函审验收专家意见表》，形成验收意

见。如三分之二及以上的专家同意通过验收的视为验收通过，

否则验收不通过。

验收结论。验收结论分为验收通过和验收不通过。

按期保质完成合同书确定的目标和任务，经费落实到位且

使用合理合规的项目，为验收通过。

项目存在下列情况之一的验收不通过：因非不可抗拒因素

未完成项目合同约定的主要目标任务；所提供的验收文件、

— 8 —

资料、数据不真实，存在弄虚作假及未按期提交申请材料进

行验收的；未经批准，擅自变更项目承担单位、负责人、考核

指标、研究内容等；项目承担单位或人员存在严重失信行为

并造成重大影响的；存在经费挪用、违规使用等重大问题或未

通过专项经费审计的。

证书办理。项目通过验收后，项目承担单位需在通过验收

后的 15 个工作日内，及时办理验收证书相关手续，并按科技计

划成果管理规定进行科技成果登记。项目承担单位应按有关规

定撰写并提交科技报告，完成后续跟踪调查和统计，及时上报

各类数据和统计报表。

第十二条

结余经费处置。项目验收后，应对结余经费进

行处置：验收结论为“通过”的项目，结余经费按规定可留归

项目承担单位（个人）使用，2 年内（自项目验收结论下达后次

年 1 月 1 日起算）由项目承担单位（个人）统筹安排用于后续

科研活动的直接支出，2 年后未使用完的，按规定收回；验收结

论为“不通过”的项目，应追回结余经费和违规使用的财政资

金。

第四章

终止结题

第十三条

项目遇有特殊情况不能继续实施或正常执行

时，可终止结题，不再组织验收。项目终止结题分为主动终止

结题和被动终止结题两种类型。

第十四条

凡有下列情况之一的，项目承担单位应申请项

— 9 —

目主动终止结题。

因不可抗拒因素或受现有技术水平和条件的限制，致使项

目不能继续实施或难以完成合同书任务和目标的；因项目研究

开发的关键技术已由他人公开、市场发生重大变化等原因，致

使项目研究开发工作成为不必要的；因项目负责人死亡、重大

伤残、出国（境）、工作调动、违法犯罪等原因，导致项目无法

进行的；因知识产权不清晰，有严重知识产权纠纷或者侵权行

为，经调解等方式无法解决问题，导致项目无法进行的；项目

承担单位发生重大经营困难、兼并重组等变故，不愿（不能）

继续实施项目，且愿意退回全部或部分财政资助经费的；其他

原因导致项目不能正常实施的。

第十五条

凡有下列情况之一的，省科技厅可执行项目被

动终止结题。

项目立项后，因项目承担单位原因导致项目进度严重滞后，

项目超过 1 年或项目实施周期过半，仍完全或基本没有使用财

政资金的；项目逾期（含延期），经催促仍拒不申请验收结题的；

或者在验收结题过程中存在消极推诿、弄虚作假等严重不当行

为的；项目承担单位经核实已停止经营活动或注销的；项目承

担单位或负责人在项目技术开发、经费使用、科研信用等方面

出现重大违规违法行为，导致项目实施无法进行或面临重大风

险的；按照第十四条规定，应主动终止结题但故意拖延不办理

的，或者有其他原因需要被动终止结题的。

— 10 —

第十六条

对于主动终止的项目，省科技厅业务处室应根

据项目承担单位申请及时调查核实，组织项目评估，研究提出

项目终止结题及经费建议；对发生被动终止情形的，由省科技

厅直接执行或项目推荐单位提出申请，省科技厅业务处室及时

调查核实，提出项目评估方案，形成项目终止结题及经费建议。

相关建议经监督处审核后，由业务处室报请厅务会审议，通过

后在业务系统进行公示。公示无异议的，由省科技厅商省财政

厅落实财政资金追缴工作，并由监督处对有关单位及人员进行

信用管理。

第五章

现在是: